Art der Leistung
Gegenstand der Ausschreibung sind die Revisionsplanung und -durchführung für die Jahre 2027 und 2028.

Umfang der Leistung
Mit der Revisionsplanung und-durchführung soll die etablierte regelmäßige Revisionsfunktion fortgeführt und deren Durchführung für die Jahre 2027 und 2028 sichergestellt werden. Neben der Durchführung von 3 Revisionen pro Jahr ist die Aktualisierung der risikoorientierten Revisions-planung sowie die jährliche Berichterstattung Teil der Leistung. Weiter wird für den Fall unvorhergesehener Prüfungsbedarfe eine jährliche, anlassbezogene Adhoc-Revision als Option berücksichtigt.

Die Revisionsplanung für 2027 hat bereits zum 4. Quartal 2026 zu beginnen.

Angaben zum Nichtvorliegen von Ausschlussgründen nach §§ 123 ff. GWB, § 21 AEntG, § 98c AufenthG § 19 MiLoG, § 21 SchwarzarbG, § 14 BTTG.
Angaben zur Eintragung im Handelsregister.
Angaben zum Nichtvorliegen von Eintragungen im Gewerbezentral-/Wettbewerbsregister bzw. vergleichbarer Register aus dem Sitzland des Unternehmens (sofern Sitz nicht in Deutschland).
Bewerber/Bietergemeinschaften haften gesamtschuldnerisch für die Erfüllung der angebotenen Leistungen und haben in den Teilnahmeanträgen sämtliche Mitglieder der Bewerber/Bietergemeinschaft zu benennen sowie eines ihrer Mitglieder als bevollmächtigten Vertreter für das Vergabeverfahren, den Abschluss und die Durchführung des Vertrages zu bezeichnen (Bewerber-/Bietergemeinschaftserklärung (Anlage-04)).

Für den Fall der Bildung einer Bewerber-/Bietergemeinschaft und für den Fall des Einsatzes von Eignungsleihgebern muss durch jedes Mitglied der Bewerber-/Bietergemeinschaft bzw. durch jeden Eignungsleihgeber ein entsprechend ausgefülltes Teilnahmeantragsformular (Anlage-03) eingereicht werden.

Vorzulegende Nachweise:
Handelsregisterauszug und/oder Auszug Berufsregister der Wirtschaftsprüferkammer; Sofern eine Pflicht zur Eintragung ins Handelsregister und/oder Berufsregister der Wirtschaftsprüferkammer besteht, ist ein aktueller Handelsregisterauszug oder Auszug aus dem Berufsregister der Wirtschaftsprüferkammer (oder vergleichbarer Auszug), der nicht älter als 3 Monate ist, gerechnet ab der Abgabefrist des Verfahrens, einzureichen.

siehe auch Teilnahmeantragsformular (Anlage-03); Mit dem Teilnahmeantrag; Mittels Dritterklärung

Vorzulegende Nachweise:
Betriebshaftpflichtversicherung / Berufshaftpflichtversicherung; Es ist eine Betriebshaftpflicht-/Berufshaftpflichtversicherung (oder eine vergleichbare marktübliche Versicherung) mit Deckungssummen in marktüblicher und für den Auftrag ausreichender Höhe nachzuweisen.

Sofern eine entsprechende Betriebshaftpflicht-/Berufshaftplichtversicherung (oder eine vergleichbare marktübliche Versicherung) noch nicht besteht, ist zu erklären, dass eine solche Versicherung im Falle der Auftragserteilung abgeschlossen wird. In dem Zuge ist eine Erklärung eines Versicherers, aus der hervorgeht, dass er zum Abschluss einer entsprechenden Versicherung bereit ist, als Anlage beizufügen.

siehe auch Teilnahmeantragsformular (Anlage-03); Mit dem Teilnahmeantrag; Mittels Dritterklärung

Vorzulegende Nachweise:
Erklärung über den Bestand an Mitarbeitern; Es sind Angaben zu der durchschnittlichen jährlichen Beschäftigtenanzahl für die letzten drei Geschäftsjahre (2024 - 2026) einzureichen.

Mindestanforderung:
Die durchschnittlich jährliche Beschäftigtenanzahl muss jeweils mindestens 51 FTE-Mitarbeiter betragen.

siehe auch Teilnahmeantragsformular (Anlage-03); Mit dem Teilnahmeantrag; Mittels Eigenerklärung
Unternehmensbezogene Referenzprojekte; Es sind unternehmensbezogene Referenzprojekte für nach ihrer Art und ihrem Umfang mit der ausgeschriebenen Leistung vergleichbare Leistungen aus den letzten 3 Jahren anzugeben.

Eine Referenz ist vergleichbar, wenn sie
a. mit der risikoorientierten Planung und Durchführung der Revision verbunden war und
b. inhaltlich mit der Durchführung von standardisierten Revisionen der folgenden Themengebieten befasst war:
1. Internes Kontrollsystem Allgemein (IKS Umsetzung nach Risikoeinordnung Wirtschaftsprüfer Fokus wie Finance und HR Prozesse)
2. Agile Organisationen (Abbildung Internes Kontrollsystem / Governance Prozesse / Planung, Steuerung und Controlling)
3. Compliance Management System
4. Betrugs - und Korruptionsprävention
5. Beschaffung und Vergabe (Vertragsmanagement / Change Request Prozesse / im Bereich Oberschwellenvergabe)
6. Dienstleistersteuerung mit Fokus Vertragsumsetzung bei Entwicklungs- oder technischen Infrastrukturdienstleistern
7. Cyber- und Informationssicherheit (Prüfung Cloud-Dienste, Nutzermanagement von Fachbereichen
8. Lieferantenbewertung / Lieferantenaudits / Third Party Risks
9. Fördermittelmanagement
und
c. der Auftraggeber unternehmerisch/fachlich im Bereich der Informationstech-nologie im Allgemeinen (z.B. App-Entwicklung/Softwareentwicklung, Syste-mentwicklung, Internetplattformen etc.) tätig ist/war oder der Auftraggeber eine Bundes- oder Landesbehörde oder vergleichbare öffentlich-rechtliche Institution ist/war.

Ein Referenzprojekt gilt als in den letzten 3 Jahren erbracht, wenn die vergleichbare Leistung im Zeitraum 25.06.2023 bis 25.06.2026 abgeschlossen wurde.

Mindestanforderungen:
- Es müssen 3 Referenzprojekte aus den letzten 3 Jahren nachgewiesen werden, die mit der ausgeschriebenen Leistung vergleichbar sind und
- Jedes der 3 Referenzprojekte muss die Themenfelder Internes Kontrollsystem Allgemein, Compliance Management System, Beschaffung und Vergabe sowie Lieferantenbewertung / Lieferantenaudits / Third Party Risks beinhaltet haben und
- Mindestens eines der Referenzprojekte muss das Themenfeld Agile Organisationen beinhaltet haben und
- Mindestens eines der Referenzprojekte muss das Themenfeld Dienstleistersteuerung mit Fokus Vertragsumsetzung bei Entwicklungs- oder technischen Infrastrukturdienstleistern beinhaltet haben und
- Mindestens eines der Referenzprojekte muss von einem Auftraggeber aus dem Bereich Informationstechnologie stammen und
- Mindestens eines der Referenzprojekte muss von einem Auftraggeber aus dem Bereich einer Bundes- oder Landesbehörde oder einer vergleichbaren öffentlich-rechtlichen Gesellschaftsform stammen.

siehe auch Teilnahmeantragsformular (Anlage-03); Mit dem Teilnahmeantrag; Mittels Eigenerklärung
Zertifikat DIN EN ISO 9001:2015 (soweit vorhanden); Nachweis über Zertifizierung über DIN EN ISO 9001

Das aktuell gültige Zertifikat ist dem Teilnahmeantrag als Anlage beizufügen.

siehe auch Teilnahmeantragsformular (Anlage-03); Mit dem Teilnahmeantrag; Mittels Dritterklärung
Zertifizierung über Informationssicherheitsmanagement ISO 27001 (soweit vorhanden); Nachweis über Zertifizierung über ISO 27001

Das aktuell gültige Zertifikat ist dem Teilnahmeantrag als Anlage beizufügen.

siehe auch Teilnahmeantragsformular (Anlage-03); Mit dem Teilnahmeantrag; Mittels Dritterklärung