Art der Leistung
Durchführung des Quality Assessments (QA) gemäß dem DIIR-Revisionsstandard Nr. 3 (Deutsches Institut für Interne Revision e. V.) unter Beachtung des Leitfadens für die Qualitätsbeurteilung und -kriterien des DIIR (2025).

Umfang der Leistung
- Die Wirksamkeit des Internen Revisionssystems der DAK-Gesundheit wird nach dem DIIR-Revisionsstandard 3 (2025) beurteilt. Dieser Prüfungsstandard verweist als Bewertungsgrundlage auf die Global Internal Audit Standards (GIAS) des Institute of Internal Auditors (IIA) sowie auf den Leitfaden zur Qualitätsbeurteilung der Internen Revision, veröffentlicht durch das Deutsche Institut der Internen Revision (DIIR).
- Die insgesamt 52 Global Internal Audit Standards als Bewertungsgrundlage sind in 5 Domains gegliedert, welche insgesamt 15 Prinzipien enthalten. Zu jedem Prinzip gehören Standards, welche insgesamt über 300 Muss-Kriterien und verbindliche Anforderungen enthalten. Aufgrund des Umfangs definiert der DIIR-Leitfaden insgesamt 110 Qualitätskriterien als Hilfsmittel zur Bewertung der o.g. Standards und Prinzipen.
- Wir bitten den Auftragnehmer diese Kriterien objektiv zugrunde zu legen und den Prüfvorgang entsprechend auszurichten und zu gestalten.

Bitte beachten Sie, dass die Eignungskriterien aufgrund der Formatvorgaben des Vergabemanagementsystems sowie des Amtsblattes der EU in der nachfolgenden Systematik aufgeführt sind. Die DAK-Gesundheit hat keinen Einfluss auf das Format der Darstellung der Eignungskriterien. Aus diesem Grund werden die Eignungskriterien zusätzlich in den Vergabeunterlagen im Dokument "A1_Eignungskriterien" strukturiert aufgeführt. Bei Widersprüchen zwischen den in der Bekanntmachung und dem Dokument A1_Eignugnskriterien aufgeführten Eignungskriterien ist das Dokument A1_Eignungskriterien maßgeblich. Folgende Eignungskriterien sind im Vergabeverfahren festgelegt:
"1.1 Eigenerklärung zur Zuverlässigkeit: Abgabe einer Eigenerklärung vom Bieter/jedem Mitglied einer Bietergemeinschaft zur Zuverlässigkeit gemäß §§ 123, 124 GWB

(Nachzuweisen durch Eigenerklärung: Anlage A2, Ziffer 1.1). || "
"1.2 Eigenerklärung Mindestlohn und Tariftreue: Abgabe einer Eigenerklärung vom Bieter/jedem Mitglied einer Bietergemeinschaft zur Einhaltung der Pflicht zur Zahlung des Mindestlohns und zur Tariftreue

(Nachzuweisen durch Eigenerklärung: Anlage A2, Ziffer 1.2). || "
"1.3 Eigenerklärung zu Russlandsanktionen: Abgabe einer Eigenerklärung vom Bieter/jedem Mitglied einer Bietergemeinschaft, von jedem benannten Nachunternehmer, dass die Art. 5k Abs. 1 VO (EU) 833/2014 genannten Sachverhalte zu Russlandsanktionen eingehalten werden

(Nachzuweisen durch Eigenerklärung: Anlage A2, Ziffer 1.3). || "

"2.1 Nachweis einer Berufs-/Betriebshaftpflichtversicherung: Abgabe einer Eigenerklärung des Bieters, dass eine Berufs- oder Betriebshaftpflichtversicherung vorhanden ist, bzw. im Auftragsfall abgeschlossen wird und diese während der gesamten Vertragslaufzeit aufrecht erhalten wird

(Nachzuweisen durch Eigenerklärung: Anlage A2, Ziffer 2.1),

Im Fall einer Bietergemeinschaft muss eine entsprechende Versicherung von mindestens einem Mitglied oder alternativ von der Bietergemeinschaft selbst vorhanden sein.

Inhaltliche Mindestanforderung:
Bestehen einer im Rahmen und Umfang marktüblichen Industriehaftpflichtversicherung oder einer vergleichbaren Versicherung aus einem Mitgliedsstaat der EU."

"3.1 Eigenerklärung über geeignete Unternehmensreferenzen: Abgabe einer Eigenerklärung über geeignete Referenzen über früher ausgeführte Aufträge, die mit dem Ausschreibungsgegenstand vergleichbar sind.

Eine Referenz ist vergleichbar, wenn sie die nachfolgenden Bedingungen erfüllt:
- Projektbeginn und -ende nicht länger als 3 Kalenderjahre zurückliegend
- Das Projekt muss erfolgreich abgeschlossen sein.
- Themengebiet: Quality-Assessment interner Revision

(Nachzuweisen durch Eigenerklärung: Anlage A2, Ziffer 3.1).

Inhaltliche Mindestanforderung:
Es sind mindestens 3 vergleichbare Referenzprojekte nachzuweisen.

- davon in der Finanz-/Versicherungsbranche innerhalb der EU: 1 (1 von 3)
- davon bei einem Kunden innerhalb der Bundesrepublik Deutschland mit einer dezentralen Infrastruktur (Hauptverwaltung mit mind. 100 dezentralen Einheiten) und einer Beschäftigtengröße von >9.000: 1 (1 von 3)"

"4.1 Abgabe einer Scientology-Erklärung: Besondere Bedingungen können z.B. sein:
- Erforderliche behördliche Genehmigungen,
- Abgabe einer Verschwiegenheitserklärung,
- Abgabe einer Scientology-Erklärung,

(Nachzuweisen durch Eigenerklärung: Anlage A2, Ziffer 4.1 in Verbindung mit der Einreichung eines entsprechenden Zertifikats). "

"4.2 Eigenerklärung zur Unabhängigkeit:Abgabe einer Eigenerklärung des Bieters/von jedem Mitglied einer Bietergemeinschaft zur Unabhängigkeit, der für das QA durchführenden Per
son(en), gegenüber der DAK-G.

(Nachzuweisen durch Eigenerklärung: Anlage A2, Ziffer 4.2)."

Vorzulegende Nachweise:
A2_Eigenerklärung Eignung; Mit dem Angebot; Mittels Eigenerklärung
A3_Eigenerklärung Nachunternehmer; Im Falle eines Nachunternehmereinsatzes; Mit dem Angebot; Mittels Eigenerklärung
B3_Preisblatt; Mit dem Angebot; Mittels Eigenerklärung
B4_Hinweise und Verpflichtungserklärung Datenschutz; Mit dem Angebot; Mittels Eigenerklärung
B5a_Skillprofil Prüfungsleiter; Mit dem Angebot; Mittels Eigenerklärung
B5b_Skillprofil Auditor; Mit dem Angebot; Mittels Eigenerklärung