Verfahrensangaben

Der Bieter/jedes Mitglied der Bietergemeinschaft/jeder Eignungsleihgeber hat eine Erklärung hinsichtlich einer branchenüblichen Haftpflichtversicherung oder vergleichbaren Versicherung aus einem Mitgliedstaat der EU abzugeben. Die Mindestversicherungssumme für Vermögensschäden muss für jeden Schadensfall fünf Mio. Euro betragen.

Als Nachweis genügt die Vorlage der Kopie des Versicherungsscheins einer bestehenden Haftpflichtversicherung bzw. die Vorlage einer Eigenerklärung, eine bestehende Haftpflicht-versicherung im Falle der Zuschlagserteilung an den geforderten Versicherungsumfang/an die geforderte Mindestversicherungssumme anzupassen oder eine derartige Haftpflichtversicherung abzuschließen und der Auftraggeberin eine Kopie des Versicherungsscheins spätestens 14 Kalendertage nach Zuschlagserteilung vorzulegen.

Wird dem Angebot bereits eine Kopie des Versicherungsscheins einer bestehenden Haftpflichtversicherung beigelegt, so müssen entweder aus der Kopie des Versicherungsscheins oder aus weiteren beigelegten Dokumenten der versicherte Umfang, die Versicherungssummen sowie die Laufzeit der Versicherung erkennbar sein.

Die Haftpflichtversicherung ist während der gesamten Vertragslaufzeit aufrechtzuerhalten.

Die Einzelheiten sind den Ausschreibungsunterlagen zu entnehmen.

Bei dem Bieter bzw. einem Mitglied der Bietergemeinschaft oder Eignungsleihgeber muss es sich um
- eine/n öffentlich bestellte/n Wirtschaftsprüfer/in (m/w/d) oder
- eine anerkannte Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
handeln, der/die oder deren Prüfer bereits Deckungsprüfungen, Jahresabschlussprüfungen bei CRR-Kreditinstituten oder Prüfungen des Kreditgeschäfts nach § 44 Absatz 1 KWG bei CRR-Kreditinstituten durchgeführt hat/haben.

Der/die Wirtschaftsprüfer/in oder die Wirtschaftsprüfungsgesellschaft muss als gesetzlicher Abschlussprüfer nach § 316 HGB in das Berufsregister für Wirtschaftsprüfer und Wirtschaftsprüfungsgesellschaften eingetragen sein und über einen Auszug aus dem Berufsregister i. S. d. § 319 Absatz 1 Satz 3 HGB verfügen.

Sofern der/die Wirtschaftsprüfer/in oder die Wirtschaftsprüfungsgesellschaft nach den Rechtsvorschriften des Staates, in dem er/sie niedergelassen ist (sofern einschlägig), eintragungspflichtig ist, ist auf gesonderte Anforderung der BaFin ein aktueller Auszug aus dem Berufs- oder Handelsregister oder einem vergleichbaren Handelsregister des Heimatlandes vorzulegen (soweit zutreffend).

Zudem kommen nur solche Bieter bzw. ein Mitglied der Bietergemeinschaft bzw. Eignungsleihgeber in Betracht, die in 2025 Jahresabschlussprüfer bei einem Unternehmen sind oder waren, welches kapitalmarktorientiert i. S. d. § 264d HGB ist oder war, und die einen Transparenzbericht nach Art. 13 der VO (EU) Nr. 537/2014 spätestens vier Monate nach Abschluss des letzten Geschäftsjahres veröffentlicht haben.

Die Einzelheiten sind den Ausschreibungsunterlagen zu entnehmen.

Es sind mindestens drei wertbare Referenzen über seit dem 01.01.2019 durchgeführte Deckungsprüfungen bei CRR-Kreditinstituten, Jahresabschlussprüfungen bei CRR-Kreditinstituten und/oder Prüfungen des Kreditgeschäfts nach § 44 Absatz 1 KWG bei CRR-Kreditinstituten zu benennen. Für jede Referenz sind in der "Erklärung zu Referenzen für Los 1" die folgenden Informationen einzutragen:
- Name des geprüften CRR-Kreditinstituts
- Name des Auftraggebers (sofern vom Namen des geprüften CRR-Kreditinstituts abweichend)
- Zeitraum der Leistungserbringung
- Leistungsumfang (Anzahl der geleisteten Personentage)
- Leistungsinhalt (Kurzbeschreibung der Prüfungsinhalte und der Schwerpunkte der Prüfung inkl. Art des geprüften Kreditgeschäfts)
- Anzahl und Volumen der geprüften Stichprobenfälle
- Bilanzsumme des geprüften CRR-Kreditinstituts zum Zeitpunkt der Leistungserbringung

Für die Referenzen des Bieters bzw. des Mitglieds der Bietergemeinschaft bzw. des Eignungsleihgebers gelten zudem folgende formale Mindestanforderungen (pro Referenz):
- Bei dem geprüften Institut handelt es sich um ein CRR-Kreditinstitut im Sinne des Artikels 4 Absatz 1 Nummer 1 Buchstabe a der CRR in der jeweils geltenden Fassung;
- Prüfungsgegenstand war die Prüfung von Immobiliendarlehen in Deutschland und von Krediten an Staaten, andere Gebietskörperschaften oder sonstige öffentlichen Stellen in Deutschland;
- Leistungserbringung fand nach dem 01.01.2019 statt;
- Geleisteter Umfang beläuft sich auf mindestens 20 Personentage.

Wird mindestens eine der formalen Mindestanforderungen nicht erfüllt, kann diese Referenz nicht gewertet werden. Werden vom Bieter insgesamt nur die Mindestzahl von drei Referenzen vorgelegt und eine Referenz hiervon kann nicht gewertet werden, so hat der Bieter in diesem Fall die Mindestzahl an geforderten Referenzen nicht vorgelegt, und das Angebot muss von der Wertung ausgeschlossen werden. Liegen hingegen mehr als drei Referenzen vor, so prüft die Auftraggeberin nacheinander, ob eine der weiteren Referenzen die Mindestanforderungen erfüllen und wertet gegebenenfalls diese. Die Formblätter sind für die Nennung von mehreren Referenzen ausgelegt und zu verwenden. Sofern mehr Referenzen genannt werden, kann die zweite und dritte Seite des jeweiligen Formblatts kopiert werden.

Die Einzelheiten sind den Ausschreibungsunterlagen zu entnehmen.

Der Bieter/Jedes Mitglied der Bietergemeinschaft/jeder Eignungsleihgeber bestätigt mit der Erklärung zur technischen und beruflichen Leistungsfähigkeit, dass alle für die Durchführung von Prüfungsaufträgen aus der Rahmenvereinbarung einzusetzenden Personen die Anforderungen an die Qualifikation und das Senioritätslevel des Personals erfüllen. Die fachlichen Anforderungen unterscheiden dabei sich zum einen nach Senioritätslevel (Prüfungsleiter/in (m/w/d), Senior Prüfer/in (m/w/d) und Junior Prüfer/in (m/w/d)) und zum anderen danach, welche/n Kompetenzbereich/e das in der jeweils konkreten Deckungsprüfung zu prüfende Pfandbriefgeschäft umfasst.

Außerdem bestätigt der Bieter/jedes Mitglied der Bietergemeinschaft/jeder Eignungsleihgeber, dass für die Durchführung von Prüfungsaufträgen aus der Rahmenvereinbarung nur Prüfungsteams eingesetzt werden, die die Anforderungen erfüllen, die an die Zusammensetzung des Prüfungsteams für den konkreten Prüfungsauftrag gestellt werden.

Die Einzelheiten zu den Anforderungen ergeben sich für Los 1 aus der Leistungsbeschreibung Los 1.

Die Erfüllung der mit dem entsprechenden Senioritätslevel verbundenen Qualifikationsanforderungen ist sowohl vor dem erstmaligen Einsatz einer Person als auch im Bedarfsfall auf Anforderung der Auftraggeberin durch Eigenerklärungen
gemäß der in den Ausschreibungsunterlagen benannten Muster zu bestätigen.

Sofern sich an der Eignung der Prüfer/innen Änderungen ergeben, ist dies der Auftraggeberin unverzüglich anzuzeigen. Die Auftraggeberin behält sich vor, sich zusätzlich berufliche Lebensläufe vorlegen zu lassen.

Der Bieter/jedes Mitglied der Bietergemeinschaft/jeder Eignungsleihgeber bestätigt ferner mit der Erklärung zur technischen und beruflichen Leistungsfähigkeit,
- dass bei der Durchführung eines Prüfungsauftrags aus der Rahmenvereinbarung mindestens ein/e Prüfungsleiter/in (m/w/d) zur Steuerung und Koordination der Leistungserbringung eingesetzt wird,
- dass bei der Durchführung eines Prüfungsauftrags aus der Rahmenvereinbarung mindestens 50% der auftragsbezogenen Arbeitszeit (in Stunden) durch den/die Prüfungsleiter/in (m/w/d) bzw. die Prüfungsleiter/innen und die Senior-Prüfer/innen (m/w/d) geleistet werden und
- dass bei der Durchführung eines Prüfungsauftrags aus der Rahmenvereinbarung mindestens 25% der gesamten Arbeitszeit (in Stunden) für die Prüfung vor Ort am Hauptsitz der jeweils zu prüfenden Pfandbriebank im Bundesgebiet erbracht werden.

Unvollständige oder mehrdeutig ausgefüllte Eigenerklärungen können zum Ausschluss aus dem Verfahren führen.

Die Einzelheiten sind den Ausschreibungsunterlagen zu entnehmen.

Der Bieter/jedes Mitglied der Bietergemeinschaft/jeder Eignungsleihgeber hat eine Erklärung hinsichtlich einer branchenüblichen Haftpflichtversicherung oder vergleichbaren Versicherung aus einem Mitgliedstaat der EU abzugeben. Die Mindestversicherungssumme für Vermögensschäden muss für jeden Schadensfall fünf Mio. Euro betragen.

Als Nachweis genügt die Vorlage der Kopie des Versicherungsscheins einer bestehenden Haftpflichtversicherung bzw. die Vorlage einer Eigenerklärung, eine bestehende Haftpflicht-versicherung im Falle der Zuschlagserteilung an den geforderten Versicherungsumfang/an die geforderte Mindestversicherungssumme anzupassen oder eine derartige Haftpflichtversicherung abzuschließen und der Auftraggeberin eine Kopie des Versicherungsscheins spätestens 14 Kalendertage nach Zuschlagserteilung vorzulegen.

Wird dem Angebot bereits eine Kopie des Versicherungsscheins einer bestehenden Haftpflichtversicherung beigelegt, so müssen entweder aus der Kopie des Versicherungsscheins oder aus weiteren beigelegten Dokumenten der versicherte Umfang, die Versicherungssummen sowie die Laufzeit der Versicherung erkennbar sein.

Die Haftpflichtversicherung ist während der gesamten Vertragslaufzeit aufrechtzuerhalten.

Die Einzelheiten sind den Ausschreibungsunterlagen zu entnehmen.

Bei dem Bieter bzw. einem Mitglied der Bietergemeinschaft oder Eignungsleihgeber muss es sich um
- eine/n öffentlich bestellte/n Wirtschaftsprüfer/in (m/w/d) oder
- eine anerkannte Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
handeln, der/die oder deren Prüfer bereits Deckungsprüfungen, Jahresabschlussprüfungen bei CRR-Kreditinstituten oder Prüfungen des Kreditgeschäfts nach § 44 Absatz 1 KWG bei CRR-Kreditinstituten durchgeführt hat/haben.

Der/die Wirtschaftsprüfer/in oder die Wirtschaftsprüfungsgesellschaft muss als gesetzlicher Abschlussprüfer nach § 316 HGB in das Berufsregister für Wirtschaftsprüfer und Wirtschaftsprüfungsgesellschaften eingetragen sein und über einen Auszug aus dem Berufsregister i. S. d. § 319 Absatz 1 Satz 3 HGB verfügen.

Sofern der/die Wirtschaftsprüfer/in oder die Wirtschaftsprüfungsgesellschaft nach den Rechtsvorschriften des Staates, in dem er/sie niedergelassen ist (sofern einschlägig), eintragungspflichtig ist, ist auf gesonderte Anforderung der BaFin ein aktueller Auszug aus dem Berufs- oder Handelsregister oder einem vergleichbaren Handelsregister des Heimatlandes vorzulegen (soweit zutreffend).

Zudem kommen nur solche Bieter bzw. ein Mitglied der Bietergemeinschaft bzw. Eignungsleihgeber in Betracht, die in 2025 Jahresabschlussprüfer bei einem Unternehmen sind oder waren, welches kapitalmarktorientiert i. S. d. § 264d HGB ist oder war, und die einen Transparenzbericht nach Art. 13 der VO (EU) Nr. 537/2014 spätestens vier Monate nach Abschluss des letzten Geschäftsjahres veröffentlicht haben.

Die Einzelheiten sind den Ausschreibungsunterlagen zu entnehmen.

Es sind mindestens zwei wertbare Referenzen über seit dem 01.01.2019 durchgeführte Deckungsprüfungen bei CRR-Kreditinstituten, Jahresabschlussprüfungen bei CRR-Kreditinstituten und/oder Prüfungen des Kreditgeschäfts nach § 44 Absatz 1 KWG bei CRR-Kreditinstituten zu benennen. Für jede Referenz sind in der "Erklärung zu Referenzen für Los 2" die folgenden Informationen einzutragen:
- Name des geprüften CRR-Kreditinstituts
- Name des Auftraggebers (sofern vom Namen des geprüften CRR-Kreditinstituts abweichend)
- Zeitraum der Leistungserbringung
- Leistungsumfang (Anzahl der geleisteten Personentage)
- Leistungsinhalt (Kurzbeschreibung der Prüfungsinhalte und der Schwerpunkte der Prüfung inkl. Art des geprüften Kreditgeschäfts)
- Anzahl und Volumen der geprüften Stichprobenfälle
- Bilanzsumme des geprüften CRR-Kreditinstituts zum Zeitpunkt der Leistungserbringung

Für die Referenzen des Bieters bzw. des Mitglieds der Bietergemeinschaft bzw. des Eignungsleihgebers gelten zudem folgende formale Mindestanforderungen (pro Referenz):
- Bei dem geprüften Institut handelt es sich um ein CRR-Kreditinstitut im Sinne des Artikels 4 Absatz 1 Nummer 1 Buchstabe a der CRR in der jeweils geltenden Fassung;
- Prüfungsgegenstand war die Prüfung von Immobiliendarlehen in Deutschland und im Ausland sowie von Krediten an Staaten, andere Gebietskörperschaften oder sonstige öffentliche Stellen in Deutschland und öffentliche Stellen im Ausland;
- Leistungserbringung fand nach dem 01.01.2019 statt;
- Geleisteter Umfang beläuft sich auf mindestens 25 Personentage.

Wird mindestens eine der formalen Mindestanforderungen nicht erfüllt, kann diese Referenz nicht gewertet werden. Werden vom Bieter insgesamt nur die Mindestzahl von zwei Referenzen vorgelegt und eine Referenz hiervon kann nicht gewertet werden, so hat der Bieter in diesem Fall die Mindestzahl an geforderten Referenzen nicht vorgelegt, und das Angebot muss von der Wertung ausgeschlossen werden. Liegen hingegen mehr als zwei Referenzen vor, so prüft die Auftraggeberin nacheinander, ob eine der weiteren Referenzen die Mindestanforderungen erfüllen und wertet gegebenenfalls diese. Die Formblätter sind für die Nennung von mehreren Referenzen ausgelegt und sind zu verwenden. Sofern mehr Referenzen genannt werden, kann die zweite und dritte Seite des jeweiligen Formblatts kopiert werden.

Die Einzelheiten sind den Ausschreibungsunterlagen zu entnehmen.

Der Bieter/Jedes Mitglied der Bietergemeinschaft/jeder Eignungsleihgeber bestätigt mit der Erklärung zur technischen und beruflichen Leistungsfähigkeit, dass alle für die Durchführung von Prüfungsaufträgen aus der Rahmenvereinbarung einzusetzenden Personen die Anforderungen an die Qualifikation und das Senioritätslevel des Personals erfüllen. Die fachlichen Anforderungen unterscheiden dabei sich zum einen nach Senioritätslevel (Prüfungsleiter/in (m/w/d), Senior Prüfer/in (m/w/d) und Junior Prüfer/in (m/w/d)) und zum anderen danach, welche/n Kompetenzbereich/e das in der jeweils konkreten Deckungsprüfung zu prüfende Pfandbriefgeschäft umfasst.

Außerdem bestätigt der Bieter/jedes Mitglied der Bietergemeinschaft/jeder Eignungsleihgeber, dass für die Durchführung von Prüfungsaufträgen aus der jeweiligen Rahmenvereinbarung nur Prüfungsteams eingesetzt werden, die die Anforderungen erfüllen, die an die Zusammensetzung des Prüfungsteams für den konkreten Prüfungsauftrag gestellt werden.

Die Einzelheiten zu den Anforderungen ergeben sich für Los 2 aus der Leistungsbeschreibung Los 2.

Die Erfüllung der mit dem entsprechenden Senioritätslevel verbundenen Qualifikationsanforderungen ist sowohl vor dem erstmaligen Einsatz einer Person als auch im Bedarfsfall auf Anforderung der Auftraggeberin durch Eigenerklärungen
gemäß der in den Ausschreibungsunterlagen benannten Muster zu bestätigen.

Sofern sich an der Eignung der Prüfer/innen Änderungen ergeben, ist dies der Auftraggeberin unverzüglich anzuzeigen. Die Auftraggeberin behält sich vor, sich zusätzlich berufliche Lebensläufe vorlegen zu lassen.

Der Bieter/jedes Mitglied der Bietergemeinschaft/jeder Eignungsleihgeber bestätigt ferner mit der Erklärung zur technischen und beruflichen Leistungsfähigkeit,
- dass bei der Durchführung eines Prüfungsauftrags aus der Rahmenvereinbarung mindestens ein/e Prüfungsleiter/in (m/w/d) zur Steuerung und Koordination der Leistungserbringung eingesetzt wird,
- dass bei der Durchführung eines Prüfungsauftrags aus der Rahmenvereinbarung mindestens 50% der auftragsbezogenen Arbeitszeit (in Stunden) durch den/die Prüfungsleiter/in (m/w/d) bzw. die Prüfungsleiter/innen und die Senior-Prüfer/innen (m/w/d) geleistet werden und
- dass bei der Durchführung eines Prüfungsauftrags aus der Rahmenvereinbarung mindestens 25% der gesamten Arbeitszeit (in Stunden) für die Prüfung vor Ort am Hauptsitz der jeweils zu prüfenden Pfandbriebank im Bundesgebiet erbracht werden.

Unvollständige oder mehrdeutig ausgefüllte Eigenerklärungen können zum Ausschluss aus dem Verfahren führen.

Die Einzelheiten sind den Ausschreibungsunterlagen zu entnehmen.